DIRECTOR DE CUMPLIMIENTO NORMATIVO
Garantizar que la institución bancaria opere en cumplimiento con la normativa aplicable emitida por autoridades regulatorias y organismos supervisores, minimizando riesgos legales, regulatorios y reputacionales mediante la implementación, seguimiento y actualización de políticas, procedimientos y controles internos.
Principales responsabilidades:
- Monitorear y asegurar el cumplimiento de regulaciones financieras y bancarias aplicables. - Interpretar disposiciones emitidas por autoridades regulatorias como:
Comisión Nacional Bancaria y de Valores (CNBV)
Banco de México
Secretaría de Hacienda y Crédito Público
Unidad de Inteligencia Financiera
Coordinar auditorías regulatorias internas y externas.
- Identificar riesgos de incumplimiento y proponer planes de mitigación. - Capacitar a las áreas operativas en temas regulatorios y de cumplimiento. - Supervisar controles relacionados con prevención de lavado de dinero (PLD/FT). - ...